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上市公司亲属短线内幕交易处罚凸显监管力度

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针对违规短线交易行为,监管持续严厉打击。截至目前,据《证券日报》不完全统计,已有 53 家上市公司的董监高因亲属违规短线交易受到处罚。

处罚措施包括出具警示函、监管警示、公开谴责、通报批评等。以力星股份为例,其监事杨云峰的配偶在买入公司股票后 6 个月内卖出,构成短线交易。江苏证监局基于证券法,对杨云峰出具警示函。深交所向杨云峰发监管函,指出其未督促亲属合规交易,违反了相关规定。

无独有偶,四方科技时任副总经理朱国建也因其配偶短线交易而受到江苏证监局警示函和上交所监管警示。上交所要求四方科技建立专门管理制度,规范股东持股变动。

对于违规短线交易的原因,多家公司在公告中称,是由于董监高或其亲属“不知情”或“误操作”。四方科技表示,公司高管未违规,主要涉及亲属,监管措施不会影响公司正常经营。

律师王智斌认为,上市公司董监高及其关联人应遵守法律,避免短线交易损害投资者信任。律师付永生表示,监管严打违规短线交易释放了加强监管、维护公平、提升合规意识的信号,有利于资本市场健康发展。

此类事件提醒上市公司高管及其亲属,必须遵守相关规定,增强合规意识,避免个人行为对公司和市场造成负面影响。

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