21世纪经济报道 记者 李域 实习生 尚昕怡 深圳报道

国盛证券近期收到多张罚单。7月26日，江西证监局连续发布9张针对国盛证券的罚单，涉及股票质押业务违规、违反廉洁从业规定等问题。江西证监局对此采取了监管谈话和责令处分相关人员措施。

江西证监局同时对国盛证券8名时任高管等负责人采取了监管谈话措施或认定为不适当人选措施。其中，曾任信托巨头、时任国盛证券董事长裘强再次收到罚单，并被责令10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。

国盛证券表示，本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国证监会接管前，在公司治理与经营中存在的问题。国盛证券坚决支持监管处罚决定，已按照监管要求启动内部问责。

国盛证券称，公司于2022年底回归江西省属国资后，全面加强党建，规范完善公司治理，提升内控管理，目前经营稳健合规，发展势头良好。

罚单列举多项违规行为

7月26日，江西证监局披露公告称，调查发现，国盛证券在接管前存在以下违规行为：未按规定如实报告股东实际持股比例、董事会和经理层人员超出授权履职、股票质押业务内控不完善、为股东关联方提供融资、核心业务人员违反廉洁从业规定、授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等，反映出公司合规管理不力。

国盛证券孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人作为相关股票质押业务的参与者，对违规行为负有责任。

对此，江西证监局表示，将根据相关规定对国盛证券采取行政监管措施，并纳入证券期货市场诚信档案。

具体而言，证监会对国盛证券采取的行政监管措施包括：要求主要负责人携带有效身份证件于2024年8月5日上午10时至江西证监局接受监管谈话，责令国盛证券自本行政监管措施作出之日起10个工作日内，根据公司制度规定，处分孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏，并在作出决定之日起3个工作日内向江西证监局提交报告。

国盛证券表示坚决支持监管处罚决定，并已按照监管要求启动内部问责。

时任董事长等多位高管受罚

江西证监局还披露了国盛证券8位时任高管的违规行为及处罚决定，包括时任董事长、总裁和2名副总裁。

其中，时任副总裁兼部分项目风控会负责人朱宇、时任合规总监兼首席风险官姜飞、时任副总裁兼相关股票质押项目投决会负责人刘国宁、时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹等4人被采取监管谈话措施。

时任国盛证券董事长裘强、时任总裁马跃进、时任财务总监胡晓宁、直接当事人及相关股票质押业务负责人唐国根等4人被认定为不适当人选。

江西证监局称，时任董事长的裘强未如实报告股东持股比例，拟对其认定为不适当人选，10 年内不得担任证券公司相关职务。

裘强此前多次收到监管处罚。2022 年，江西银保监局拟警告裘强，并禁止其从事银行业工作。2023 年，深圳证监局认定裘强为不适当人选，原因是其任职期间国盛资管出现问题。

2021 年，公安部发布通缉令，裘强涉嫌洗钱罪和赌博罪，目前在逃。

国盛证券成立于 2002 年，2016 年成为国盛金控全资子公司。2022 年，国盛证券摆脱监管后，江西国资入股，实现回归省属。

近年来，国盛证券业绩增长。2023 年，其营利和净利均较前年增长。2024 年，国盛金控宣布将吸收合并国盛证券，引发市场猜测。

尽管近期收到九张罚单，但国盛证券称，已加强内控管理，目前经营合规稳健。公司将贯彻相关精神，防范风险，服务实体经济，追求高质量发展。